不会错过严格的规则和规则违规行为

时间:2019-01-13 00:50:19 来源:农业新闻网 作者:匿名
  

严格的规则:一次违反交易

作者:未知

自2018年1月底以来,国内A股二级市场已经走过了漫长的道路。当然,有许多短期经济高峰,紧缩的货币和财政政策,以及金融业监管加强以应对市场风险偏好但其中一个更重要的原因是A股是新兴市场国家。在不成熟的资本市场中,在二级市场交易过程中,存在各种股票非法交易活动,如内幕交易,操纵股票价格,公司高级管理人员的短期交易以及非法交易股票雇员。上述违规交易行为严重扰乱了A股二级市场的正常交易秩序,造成市场混乱价格信号,并在一定程度上粉碎了市场的价值发现功能,让仅基于基于价值的投资股票的价格和价值偏差。

也许是基于上述问题的深刻理解,下列加强监管部门在2017年的监管和监督,今年2月以来,对内幕交易的打击,股票价格和短线交易的操作已显著加强。在2017年,中国证监会共108个行政处罚决定,其中有50个行政处罚是对上市公司和上市公司虚假信息披露,以及市场中介机构,如券商,律师事务所,审计机构和资产评估机构出具。在上市保荐,兼并收购,并定期报告编制的过程中,出现了违反法律和秩序还没有被勤奋,而且只有58惩罚的真正重视违规在二级市场,仅占53.70 %。但是,从2018年2月初到8月15日,在短短的六个半月内,中国证监会发布了71项行政处罚决定,其中54项行政处罚(包括市场禁令)适用于二级市场。非法交易的比例增加到77.46%。除了这两个市场的禁令,其他52个行政处罚26人涉嫌内幕交易,19人涉嫌操纵的市场,2涉嫌短线交易,并且3个证券从业人员非法交易的股票。并且有2项非法使用他人账户进行交易的行为。那些涉嫌违反交易的市场参与者被震惊了一段时间。内幕交易是最大的疾病

在过去六个半月中,监管机构违反纪律的行为是内幕交易。在52项行政处罚决定中,26项有内幕交易行为,占全国的一半。其中,有许多上市公司董事,监事和高级管理人员泄露了内幕消息,有内幕交易员根据董建,高,高等公司披露的内幕消息进行操作。在A股二级市场上“听新闻”的老问题,我想知道它是否能够在监管层的强大攻击下趋同?

在涉嫌内幕交易的26项行政处罚中,中智投资发展(北京)有限公司(以下简称:中智投资),李轩,赵云琪,杨澜,内幕交易,东莞钦尚光电有限公司。:Qinshang股票,股票代码:002638.SZ)股票的案件是唯一一个机构成为惩罚对象的内幕交易案件。中智投资董事局主席李璇,中智投资董事总经理赵云琪,投资六总经理,中智投资投资总监杨澜,能够理解并参与2016年9月的工作收购北京彪教育咨询有限公司并收购长沙思奇教育咨询有限公司两项收购,通知相关内幕消息,并通过全资子公司使用上述信息。中智投资,黛安鼎泰投资管理公司,珠海星展资本管理有限公司,湖州宏康投资管理有限公司的证券账户,在相关并购信息公告前,购买了大量的秦烨股份。推进第二市场,构成内幕交易行为。经过深入调查,证监会于2018年7月31日向中智投资,李轩,赵云琪,杨澜发出《行政处罚决定书》,并责令中智投资依法办理非法持有证券,并处以60万元罚款。李轩被警告并处以30万元罚款;赵云琪和杨澜分别受到警告和罚款20万元。

此外,涉嫌内幕交易的25起自然人案件主要是上市公司亲属,董事和高级管理人员对内幕信息披露不当造成的。非法和非法的情况类似。操纵市场不仅是肆无忌惮的机构的好事

在52项二级市场相关行政处罚案中,第二大类涉嫌操纵市场。传奇的A股市场中的“机构”和“交易员”,其中大多数都是这样做的。从2018年2月到8月15日,涉嫌操纵市场的19起案件中,有5起直接针对该机构,占26.32%;有7名自然人受制于体制背景,占7人,而36.84%;其他7个主要由天然大师经营,俗称“宝三”自然人,其中最特别和最有名的,曾经是第一个金融《谈股论金》计划,指的是国家的客人,廖应强

作为《谈股论金》和《谈股论金之英强开讲》的嘉宾,廖应强对上述两个项目在上海的收视率明显高于其他地方金融项目的平均收视率,并且更受当地投资者欢迎。然而,廖应强利用自己的影响力推荐互联网和电视媒体上的股票,并在推荐之前操纵自己和其他投资者的13个账户购买相关股票,并在推荐后的下午。在第二天销售的卑鄙手段,总利润高达43,434,800元。经过深入调查,2018年4月3日,中国证监会“处以罚款”,没收所有非法收入4304万元,并追加罚款86,205,500元。两者的总金额高达1.29亿。元。

最荒谬的是,在上述中国证监会发布的行政处罚之初,廖应强发誓要宣称:“一亿个广告让我成了家喻户晓的名字”,相当无动于衷。但是,截至2018年7月2日,在中国证券监督管理委员会公布的第二批资本市场“赖来”名单中,廖应强的名字令人印象深刻!

此外,有两家公司及其主要负责人,非法使用他人账户进行证券交易,虽然没有操纵市场,但经常出现巨额亏损。然而,双方的初衷是绝对不是A股市场的“宽松男孩”,或者与操纵市场的想法相同。差异可能只是无能为力。上市公司,董事,监事和高意向快速证券从业人员也不得不推测股票。

除了一些二级市场的散户投资者和机构外,受上述相关法规约束的上市公司董事,监事和高级管理人员也无法发痒。一个月内违反短期业务的行为。所谓的“伸手必须抓住”,他们也无法逃脱证券及期货事务监察委员会的目光。虽然在过去的六个半月中,行政违法行政处罚的52个行政处罚中只有两个涉及短期交易,但考虑到上市公司董事,监事的比例以及A股二级市场投资者总数的高位。据报道,3.85%的罚款比率远远高于普通投资者的平均水平。

2016年11月3日,上市公司易仕特集团股份有限公司(股票简称:易士特,股票代码:300376.SZ)的实际控制人,董事长兼总经理何西莫分别借入朱氏证券账户2017年1月13日,公司购买了20,410股和207,400股Easycom股份,然后分别于2016年12月5日和2017年2月3日持有股份。所有这些都是在2月8日期间抛出的,这构成了一种非法的短期交易行为。此外,何思宇还利用员工持股计划和高转让法的公告来操纵易士特的股价。最终,何西莫于2018年5月24日收到了中国证监会的行政处罚决定,该决定警告其短期交易行为,并处以100万元罚款。为应对市场操纵行为,中国证监会没收违法所得,并处以平等处罚,共处罚1.28亿元。

此外,证券行业的员工,如姚力,姚磊和曾玉山,在董事,监事和高管方面与上市公司相似。他们都是受法律限制甚至禁止的职位。但是,上述三名从业人员毫不犹豫地试行法律,并最终受到中国证监会的行政处罚。姚莉还因证券市场被判处三年监禁。

无论是内幕交易,操纵市场,还是短期交易,以及证券从业人员非法买卖股票,证券法及相关法规都严格禁止,严重扰乱了A股的交易秩序。市场。近日,中国证监会努力整顿市场交易秩序,严厉打击各种“听新闻”,“鼠标仓库”,“银行家”,“快速枪手”,肆无忌惮的从业人员的违法行为,在A股市场风。明确的交易环境,或未来大牛市的良好基础。

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